2026年代销基金业务半年度自查报告_1.docx

2026年代销基金业务半年度自查报告

一、自查工作总体开展情况

本次代销基金业务半年度自查依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券基金经营机构销售人员执业行为管理规则》及我司《基金代销业务合规管理细则》《代销基金产品准入与持续评价操作规程》等制度要求开展，覆盖2026年1月1日至2026年6月30日全量代销基金业务流程，涉及产品准入、适当性管理、销售行为管控、投资者权益保护、反洗钱与客户身份识别、信息系统安全、人员管理、投诉处理八大核心模块，覆盖公司全部12家营业网点、32名基金销售执业人员、全量1278只代销基金产品、半年度18.72亿元基金交易规模。

自查工作由公司合规风控部