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2026年风险点排查及防范自查报告

一、自查工作总体开展情况

本次自查严格按照《关于开展2026年度全领域风险排查防范的通知》要求，以“全覆盖、无死角、零容忍”为原则，围绕经营管理、安全生产、财务合规、数据安全、人力资源、市场运营、供应链保障、合规法务8个核心领域，成立由主要负责人任组长、各业务线分管领导任副组长、12名业务骨干组成的专项自查工作组，制定《2026年风险排查清单》，明确42项排查维度、137个具体核查要点，细化责任分工、时间节点和验证标准。

自查周期为2026年3月10日至3月31日，累计调取制度文件147份、业务台账219套、财务凭证3200余张，现场核查生产车间、仓储中心、数据机房等重点场所16处，访谈各岗位员工246人，通过资料核查、现场核验、压力测试、风险建模等方式，全面梳理当前运营中的潜在风险点，累计排查出各类风险隐患47项，其中重大风险2项、较大风险7项、一般风险38项，已建立风险台账并逐项制定防范整改措施，明确整改责任人和完成时限，确保风险可控、隐患清零。

二、各领域风险点排查情况及风险等级判定

（一）经营战略领域

1.行业政策调整风险：2026年国家及地方先后出台《重点行业绿色转型实施方案》《制造业碳排放配额管理细则》，公司现有3条高能耗生产线单位碳排放超出行业基准值12%，若2026年底前未完成技改，将被核减30%的生产配额，同时面临每吨50元的