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2026年证券从业资格考试证券发行与承销真题含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据我国《公司法》规定，公司发行新股，股东大会应当对下列哪一项作出决议？

A.发行股票的种类和数量

B.发行方式

C.发行价格

D.以上都是

2.证券发行注册制下，证券发行人依法提交注册申请文件后，证券监督管理机构主要通过什么方式进行审查？

A.审查发行人的资质是否符合特定标准

B.审查发行人提供的注册申请文件是否真实、准确、完整

C.审查发行人的盈利能力是否达到一定水平

D.审查发行人与监管机构的关系是否良好

3.下列关于招股说明书有效期的表述，哪一项是正确的？

A.自注册申请文件被受理之日起6个月内

B.自发行人公告招股说明书之日起6个月内

C.自发行人作出发行决定之日起3个月内

D.招股说明书无需设定有效期

4.我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券公司不得拒绝承销。这体现了证券承销的哪一项原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则