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企业出口客户尽调管理规范.docx

企业出口客户尽调管理规范.docx

    企业出口客户尽调管理规范

    目录TOC\o1-4\z\u

    一、总则 3

    二、适用范围 8

    三、术语定义 15

    四、管理原则 17

    五、职责分工 19

    六、尽调启动条件 22

    七、客户分类管理 24

    八、尽调信息采集 25

    九、主体身份核验 28

    十、业务背景核验 29

    十一、交易对手识别 32

    十二、受益所有人识别 34

    十三、制裁筛查机制 37

    十四、禁限清单筛查 38

    十五、风险指标评估 41

    十六、客户风险分级 43

    十七、尽调措施要求 44

    十八、尽调记录管理 46

    十九、审批与授权 47

    二十

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