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2026年证券从业《证券发行》考卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券发行的表述中，正确的是（）。

A.证券发行是指发行人向不特定对象发行的证券行为

B.证券发行分为首次发行和增发两种类型

C.证券发行必须经过中国证监会的批准

D.证券发行只能通过公募方式进行

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括（）。

A.帮助发行人确定发行价格

B.负责证券的印刷和发行工作

C.进行市场调研和发行推广

D.监督发行人的信息披露情况

3.下列关于证券发行定价的表述中，错误的是（）。

A.首次公开发行（IPO）的定价通常采用市盈率法

B.增发证券的定价通常采用净资产收益率法

C.发行价格应当公平、合理，符合市场预期

D.定价过程中应当充分考虑市场供求关系

4.证券发行过程中，发行人需要披露的重要文件不包括（）。

A.招股说明书

B.上市公告书

C.财务报表

D.发行人的个人简历

5.证券发行审核过程中，中国证监会的职责不包括（）。

A.审核发行人的发行申请材料

B.组织专家进行现场检查

C.决定发行价格

D.公布发行结果

6.证券发行过程中，