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2026年证券从业《证券职业道德规范》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券从业人员在执业过程中，应当遵循的核心原则是（）。

A.利益最大化

B.客户利益优先

C.风险最小化

D.盈利最大化

2.证券从业人员不得利用内幕信息进行交易，这主要体现了职业道德中的（）。

A.公正原则

B.诚信原则

C.守法原则

D.谨慎原则

3.当证券从业人员同时代理多家证券公司的业务时，应当（）。

A.优先代理佣金较高的证券公司

B.优先代理与自己关系较好的证券公司

C.公平对待所有客户和证券公司

D.只代理一家证券公司的业务

4.证券从业人员在为客户提供投资建议时，应当（）。

A.接受客户的不合理要求

B.基于客户的实际情况提供建议

C.推荐自己熟悉的证券产品

D.要求客户支付高额佣金

5.证券从业人员在执业过程中，应当（）。

A.隐瞒自己的利益冲突

B.及时向客户披露利益冲突

C.优先考虑证券公司的利益

D.接受客户的贿赂

6.证券从业人员在执业过程中，应当（）。

A.未经客户同意，擅自变更投资组合

B.未经客户同意，擅自进行交易

C.