2023证券从业法律法规考前冲刺试卷及答案解析.pdfVIP

2023年证券从业之证券市场基本法律

法规考前冲刺试卷含答案讲解

所投资资产的风险程度设定分级比例固定收益类产品的分级比例不得超过ABCD答案C年真题中国证券监督管理委员会对违反法律行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施行政处罚以事实为依据遵循的原则ABCD答案C下列可以认定为同

单选题（共20题）

1.股东大会一般每（）定期召开一次。

A.两年

B.一年

C.半年

后立即生效D证券公司解聘合规负责人应自解聘之日起个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构答案C从事证券经纪业务的人员违反关于加强证券经纪业务管理的规定证监会及其派出机构可视情况采取的措施有ABCD答案D分级私募产品应当根据

D.一月

【答案】B

2.下列关于证券公司设立条件的说法中，错误的是（）。?

A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录

B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷含答案讲解单选题共题股东大会一般每定期召开一次A两年B一年C半年