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信用社2026年贯彻落实行规行约情况自查报告

一、引言

为深入贯彻落实国家金融监管政策及行业自律要求，切实规范经营行为，提升合规管理水平与核心竞争力，根据上级主管部门及行业协会相关文件精神，我社（以下简称“社”）高度重视，精心组织，于2026年X月至X月期间，对全年贯彻落实行规行约情况进行了全面、细致的自查。本次自查旨在总结经验、发现不足、持续改进，确保各项行规行约在我社得到有效执行，促进我社持续、健康、稳健发展。现将自查情况报告如下：

二、自查组织与实施情况

为确保自查工作的严肃性和实效性，我社成立了由理事长任组长，主任、监事长任副组长，各部门负责人及相关业务骨干为成员的行规行约贯彻落实情况自查工作领导小组。领导小组下设办公室，负责自查工作的具体组织、协调和实施。

自查范围涵盖我社总部各职能部门及下辖各分支机构，涉及业务经营、风险管理、客户服务、员工行为、社会责任等多个方面。自查方式采取了查阅制度文件、业务档案、会议纪要、财务凭证、系统数据，以及现场检查、员工访谈、客户回访、问卷调查等多种形式相结合，力求全面、客观、准确地反映实际情况。

三、自查情况与成效

通过本次自查，总体来看，2026年我社在贯彻落实行规行约方面做了大量工作，取得了一定成效，整体合规经营意识显著增强，制度体系日趋完善，业务操作逐步规范，服务水平稳步提升。

（一）合规经营与风险管理方面

1.制度建设与学习宣