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2026年合规风控规划工作计划

一、工作背景

截至2025年末，本单位合规风控体系已完成核心业务领域初步覆盖，全年累计开展合规审查1276项，覆盖业务流程、采购招标、人员管理、财务收支、服务履职等核心场景，累计排查风险点342个，完成整改319个，整改完成率93.27%；组织各类合规培训18场，覆盖在岗人员2143人次，全年未发生重大合规风险事件、重大违纪违法案件、重大责任类合规事故，一般合规事件较2024年下降21.4%，合规风控对中心工作的支撑作用初步显现。但对照高质量发展的要求，当前合规风控工作仍存在四方面突出短板：一是合规覆盖存在结构性盲区，新拓展的数字化服务、外包作业、跨单位合作等新兴场景合规审查覆盖率仅为62%，临时聘用人员、外包驻场人员、第三方合作人员的合规培训覆盖率不足70%，2025年发生的22起一般合规事件中，涉及外包及第三方主体的共12起，占比达54.5%，边缘环节风险防控漏洞明显；二是风险识别预警精准度不足，现有合规风险库2025年季度更新平均滞后12天，新发生风险点入库滞后率达28%，事前预警触发的风险事件占比仅为38%，超六成风险为事后核查发现，前置防控作用发挥不充分；三是合规责任传导存在“中梗阻”，2025年合规考核权重在各部门综合考核中平均占比仅为5%，12个基层部门未将合规职责明确到具体岗位，全年发生的一般合规事件中，因责任不清、流程缺位导致的共1