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2026年证券投资顾问资格认证题库集含证券基础知识

一、单项选择题（共15题，每题1分）

说明：下列每小题只有一个正确答案。

1.证券投资顾问业务的主要监管机构是？

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国人民银行

2.下列不属于证券投资顾问业务禁止行为的是？

A.代理客户证券交易

B.向客户提供投资建议

C.收取佣金或报酬

D.央视股分析

3.证券投资顾问与证券分析师的主要区别在于？

A.资格认证机构不同

B.服务对象不同

C.服务内容不同

D.收取费用方式不同

4.下列哪项不属于证券投资顾问的核心职责？

A.评估客户风险承受能力

B.提供个性化投资方案

C.执行证券交易操作

D.解读市场宏观经济数据

5.《证券投资顾问业务管理办法》规定，投资顾问不得向特定客户推荐？

A.适合其风险承受能力的证券品种

B.未公开的重大投资信息

C.合规的投资策略

D.低风险理财产品

6.证券投资顾问业务档案的保存期限至少为？

A.1年

B.3年

C.5年

D.10年

7.下列哪项不属于客户基本信息？

A.姓名

B.证券账户号码

C.财富管理目标

D.投资偏好

8.风险揭示书应向客户说明的内容不包括？

A.投资品种的风险特征

B.客户的财务状况

C.投资