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内部流程监督管控条例

我在公司做内控监督工作快六年了，前几年出过一件事让我到现在都印象深刻：销售部一个重点项目赶客户的交付期限，为了省时间立项的时候跳过了技术部门的审核环节，当时大家都觉得只是走个形式，客户要求都摆在这里了技术肯定能做，结果项目做了一半才发现，客户要求的核心指标我们现有的技术根本达不到，推倒重来不仅耽误了三个多月的交付期，还赔了客户几十万的违约金，项目组好几个同事的年终奖都打了折。从那之后我就牵头，联合各个部门梳理出了这套完整的内部流程监督管控条例，不是为了给大家添乱卡脖子，就是为了把之前吃的亏变成规矩，少让大家踩坑，少让公司受损失。下面就是正式的条例内容：

1总则

1.1制定目的

制定本条例的核心目的，第一是规范公司所有内部流程的执行标准，明确监督的范围、方式和责任，解决过去“有流程无监督、出问题无责任人”的乱象，从源头规避运营风险；第二是平衡监督效率和工作效率，既不会因为监督不到位出问题，也不会因为过度监督耽误大家正常干活；第三也是给所有员工做一道保护墙，按流程走每一步都留痕，真出了问题也能说得清，不会让anyone平白背锅。我做了这么多年内控最深的感受就是，很多时候出问题不是大家故意违规，就是没人监督，大家嫌麻烦跳了一步，最后小问题变成大麻烦，所以这套监督规则本质上是帮大家，不是管大家。

1.2适用范围

本条例适用于公司所有部门、所有岗位员工，不管是