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银行员工异常行为排查管理制度（试行）

第一章总则

第一条为进一步规范本行员工行为管理，有效防范各类操作风险、道德风险和声誉风险，保障全行各项业务稳健运行和资产安全，根据《中华人民共和国商业银行法》《商业银行合规风险管理指引》以及银行业监督管理机构关于员工行为管理的相关规定，结合本行实际情况，特制定本制度。

第二条本制度所称员工异常行为，是指员工在工作和生活过程中，出现的违反法律法规、监管规定、行业准则及本行内部管理制度，且可能引发风险或造成损失的行为特征。异常行为排查旨在通过主动识别、监测和干预，将风险消灭在萌芽状态。

第三条本制度适用于本行全体在职员工，包括但不限于正式员工、劳务派遣