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2026年证券从业资格考试证券发行模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行人在发行证券时，向投资者提供的关于发行证券的书面文件是（）。

A.证券发行公告

B.证券发行说明书

C.证券发行募集说明书

D.证券发行承诺书

2.我国《证券法》规定，公开发行证券，应当由依法设立的证券公司承销。承销证券，应当依照《证券法》的规定采用包销或者代销方式。下列关于证券承销方式的表述，错误的是（）。

A.包销是指承销商将发行人的证券按照协议价格全部购入，然后再转售给投资者

B.代销是指承销商代发行人销售证券，销售期届满，未售出的证券由承销商买入

C.包销和代销方式均需向中国证监会申请批准

D.包销和代销方式在发行风险承担上完全相同

3.下列关于证券发行定价的表述，正确的是（）。

A.证券发行定价应完全由发行人决定，不受市场影响

B.证券发行定价应综合考虑市场供求关系、发行人的经营状况、行业发展趋势等因素

C.证券发行定价应保证发行人以最低价格成功发行

D.证券发行定价应完全由承销商决定，发行人无需参与

4.我国《公司法》规定，公司发行新股，必须具备的条件之一是公司最近3年财务会计文件无虚假记载，并无其他重大违法