证券从业资格考前冲刺综合模拟考卷(完整版).docVIP

证券从业资格考前冲刺综合模拟考卷(完整版)

考试时长：120分钟

满分：100分

一、单项选择题：30题，每题1分，共30分。

1.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币多少元

A./5000万元

B./1亿元

C./2亿元

D./5亿元

2.下列哪项不属于证券公司的主要业务范围

A./证券经纪业务

B./证券投资咨询业务

C./证券资产管理业务

D./商业银行贷款业务

3.证券交易所在证券交易中实行价格优先原则，其中价格优先不包括

A./价格最优

B./价格最高

C./价格最低

D./时间优先

4.证券公司为客户办理融资融券业务，必须按照规定对客户的信用风险进行评估，评估结果分为几个等级

A./3

B./4

C./5

D./6

5.下列哪项不属于证券公司内部控制制度的主要内容

A./风险管理制度

B./信息管理制度

C./财务管理制度

D./员工行为管理制度

6.证券公司从事资产管理业务，其董事、监事、高级管理人员持有该资产管理计划的份额，应当遵守的规定是

A./不得低于5%

B./不得低于10%

C./不得低于15%

D./不得低于20%

7.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户出示信用证券账户协议书，并经客户签字确认，协议书应当包括的内容不包括

A./信用额度

B./保证金比例

C./违约责任

D./客户身份信息

8.证券公司从事证