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2026证券从业基本法规冲刺试题解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（40题，每题0.5分，共20分）

1.根据《证券公司监督管理条例》，设立证券公司除具备“符合规定的注册资本”外，还必须满足（）。

A.主要股东具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规记录

B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.以上均是

2.根据《证券从业人员行为准则》，证券从业人员不得（）。

A.私下接受客户委托买卖证券

B.泄露客户资料和交易信息

C.利用职务便利获取内幕信息

D.以上均是

3.根据《证券法》，下列属于“内幕信息”的是（）。

A.公司股权结构重大变化

B.公司分配股利或者增资的计划

C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

D.以上均是

4.设立证券公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

5.证券公司董事、监事、高级管理人员任职需经（）核准。

A.中国证监会

B.证券业协会

C.公司股东大会

D.工商行政管理部门

6.根据