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2026年证券行业合规经营管理办法

第一章总则

为全面落实《中华人民共和国证券法》（2025年修订）、《证券公司监督管理条例》《证券投资咨询业务管理暂行规定》等法律法规要求，持续深化全面注册制改革下证券行业合规风控体系建设，防范跨市场、跨业态、跨区域合规风险，维护资本市场平稳运行，制定本办法。本办法适用对象为中华人民共和国境内所有持有证券业务牌照的经营主体，包括证券公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构、独立基金销售机构、从事证券服务业务的会计师事务所与资产评估机构等配套证券服务机构，全行业所有持牌主体均需严格遵照本办法要求搭建合规经营体系。本办法明确证券行业合规经营核心基准量化要求：所有持牌证券经营机构专职合规岗位人员占员工总数量比例不得低于3.5%，较2023年行业平均占比提升1.2个百分点，且合规岗位人员不得由业务条线人员兼职，合规队伍需具备覆盖投行、经纪、资管、自营、跨境业务等全条线的专业履职能力。证券行业合规管理遵循“全覆盖、全流程、可追溯、强问责”四大核心原则，合规管控环节需覆盖从机构总部到基层分支机构、从高管到一线从业人员、从传统线下业务到AI智能投顾等新型数字化业务的所有场景，不得出现合规管控空白地带。中国证券监督管理委员会及其派出机构依照本办法对全行业合规经营情况实施统一监督管理，中国证券业协会、中国证券投资基金业协会依照法定职责做好自律管理配套落地工作。

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