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2026年证券分析师《证券法律法规》重点试题解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意，请将正确选项的字母填入题干括号内）

1.根据我国《证券法》，下列关于证券公司可以从事的业务范围的表述中，正确的是（）。

A.经国务院证券监督管理机构批准，可以从事证券承销业务

B.经中国证监会授权，可以从事证券自营业务

C.可以在未取得相应业务许可的情况下，接受客户委托从事证券经纪业务

D.可以在注册资本未达到法定最低限额的情况下，申请开立证券账户

2.某上市公司董事在知道公司即将宣布年度盈利大幅下滑但尚未公告的情况下，将其告知自己的好友，该好友随后卖出该公司股票。该董事的行为构成（）。

A.操纵市场

B.内幕交易

C.欺诈客户

D.证券欺诈

3.投资者甲通过证券公司营业部，委托该营业部的证券从业人员乙购买一只尚未上市交易的股票。根据《证券法》规定，该行为（）。

A.有效，只要甲乙双方意思表示一致

B.无效，乙的行为属于私下接受客户委托

C.有效，但乙需要向公司报告并获得批准

D.视情况而定，取决于该股票是否属于内幕信息

4.某证券公司为客户提供的融资融券服务协议中，