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基金投顾合规基础单套备考试卷高效复习卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者分类分为哪五个等级？

A.A、B、C、D、E

B.C1、C2、C3、C4、C5

C.高、中、低、极低、极高

D.保守型、稳健型、平衡型、进取型、激进型

2.基金投资顾问业务的核心原则是？

A.买者自负

B.卖者尽责

C.风险收益匹配

D.投资者保护优先

3.在基金投顾业务中，投顾机构应当根据客户的（）和投资目标，提供投资建议。

A.财务状况

B.风险承受能力

C.年龄大小

D.学历高低

4.基金投顾业务中，投顾机构与客户签订合同后，才开始承担相应的义务，这一阶段称为？

A.投资者教育阶段

B.投资建议阶段

C.投资服务履行阶段

D.投资者回访阶段

5.投顾机构在提供投资建议时，应当遵守法律法规和合同约定，不得有下列哪项行为？

A.根据市场变化调整投资策略

B.向客户承诺保本保收益

C.定期向客户提交投资报告

D.对投资风险进行充分揭示

6.根据《基金投资顾问业务试点办法》，基金投资顾问机构应当建立健全（）制度，对投资建议的合规性进行审查。

A.投资决策

B.投资建议审查

C.风险管理

D.内部控制

7.基金投顾业务中，客户将基金份额