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2026年证券从业资格考试必考知识点与习题

一、单选题（共10题，每题1分）

1.题：证券公司从事资产管理业务，其投资顾问人员应具备的最低资质要求是什么？

A.证券从业资格证

B.证券投资咨询执业资格

C.资产管理从业资格

D.期货从业资格

2.题：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立投资银行部门的，其注册资本最低要求是多少？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

3.题：上市公司发布年度报告的法定期限是？

A.每年3月31日前

B.每年4月30日前

C.每年5月31日前

D.每年6月30日前

4.题：以下哪种金融工具不属于固定收益证券？

A.股票

B.债券

C.优先股

D.欧元债券

5.题：根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的询价对象人数要求是多少？

A.不少于10家

B.不少于20家

C.不少于30家

D.不少于50家

6.题：证券公司为客户进行融资融券业务，其保证金比例不得低于多少？

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

7.题：根据《证券公司内部控制指引》，证券公司应建立的风险管理体系不包括以下哪项？

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险补偿

8.题：证券公司从事自营业务，其自营业务规模不得