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合同合规与风险管理制度

文件编号：XZ-009

版本号：A/0

生效日期：______年____月____日

归口部门：行政部（合规管理）

第一章总则

第一条制定目的

为规范公司各类合同、协议、商务文件的起草、审核、签订、履行、归档、终止全流程管理，强化合规管控、防范经营风险、杜绝合同漏洞、纠纷及损失，保障公司合法权益，规范对外合作、商务往来及对内权责约定，建立标准化、合规化、闭环化的合同风险管理体系，结合公司经营实际，特制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司所有对外及对内合同协议，包含商务合作合同、购销合同、采购合同、服务合同、承揽合同、租赁合同、劳务协议、保密协议、合作框架协议、补充协议、承诺书、授权文件及各类具有法律约束力的书面文件，覆盖各部门合同经办、审核、履约、归档、风控全流程工作，全体员工遵照执行。

第三条管理原则

1.合法合规原则：所有合同文件严格遵循《民法典》《合同法》及相关法律法规，条款合法、约定合规、权责清晰。

2.风险前置原则：风险提前排查、条款提前审核、隐患提前规避，杜绝先签约、后审核、后补救。

3.权责对等原则：甲乙双方权利、义务、责任对等，付款、履约、违约、追责条款明确，杜绝权责失衡。

4.闭环管理原则：合同从立项、起草、审核、签约、履约、变更、终止、归档全程留痕、全程管控、全程可追溯。