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证券公司合规人员专业考试题（含详细答案解析）

考试说明

1.本试卷满分100分，考试时间90分钟；

2.试题贴合证券公司合规日常工作、监管新规及现场检查重点，无偏题、怪题；

3.适用人员：证券公司合规专员、分支机构合规负责人、合规风控岗人员。

一、单项选择题（共20题，每题2分，共40分）

1.根据《证券公司合规管理实施指引》，证券公司（）是合规管理的第一责任人，对公司合规管理有效性承担最终责任。

A.合规负责人B.董事长C.总经理D.风控总监

2.证券公司从业人员不得从事的行为是（）。

A.按照客户委托指令买卖证券B.接受客户全权委托代为交易

C.客观向客户介绍产品风险D.提示客户适当性匹配要求

3.证券公司应当每（）向住所地证监局、自律组织报送年度合规管理报告。

A.半年B.一年C.季度D.两年

4.证券从业人员禁止私下接受客户委托或（）从事证券交易活动。

A.借用客户账户B.协助客户开户C.告知交易规则D.开展投资者教育

5.证券公司销售金融产品、提供证券服务，应当坚持（）原则，充分了解客户、匹配风险等级。

A.收益优先B.适当性C.效率优先D.客户自愿

6.根据监管规定，证券公司合规负责人履职保障不包括（）。

A.独立履职、不受干预