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2026年法律职业资格考试证券法学高频考点卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券发行注册制的表述，错误的是：

A.发行人在发行证券时，必须按照法定程序，充分披露可能影响投资者决策的重大信息

B.注册制的核心在于强调发行人的信息披露义务，而非监管机构的实质审查

C.注册制下，监管机构对发行人的财务状况、盈利能力等有严格的硬性要求

D.注册制旨在提高市场效率，降低发行成本

2.根据《证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，应当遵守的原则不包括：

A.客户信用风险控制

B.维护市场公平公正

C.自营业务优先于客户业务

D.信息披露与风险揭示

3.上市公司收购要约的发出，应当遵守的规定不包括：

A.要约人必须持有目标公司股份达到一定比例

B.要约价格不得低于要约发出日前20个交易日均价的90%

C.要约期间不得随意撤销或修改要约

D.要约人必须提供充足的资金保障

4.证券交易场所对证券交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制的计算基准通常是：

A.上市首日开盘价

B.前一交易日收盘价

C.当日开盘价

D.市场平均价

5.下列关于证券自营业务的表述，错误的是：