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证券投顾合规业务单套备考试卷押题冲刺模拟题库

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司从事证券投资顾问业务，应当指定专门部门负责，并对证券投资顾问业务实行集中统一管理。证券公司的高级管理人员应当对证券投资顾问业务的合规性和有效性进行监督。

2.证券投资顾问业务人员在与客户沟通时，应当使用通俗易懂的语言，说明有关业务的法律、法规、风险及特征。下列关于投资建议的说法中，正确的是（）。

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，应当将客户资产与公司的资产分开存放，并separate管理。证券公司不得将客户的资产挪作他用。

4.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当基于客观事实，独立、审慎地提出。证券投资顾问不得在投资建议中暗示或者保证客户资产本金不受损失或者确定收益。

5.根据《证券公司投资顾问业务合规管理指引》，证券公司应当建立健全投资顾问业务合规管理制度，并设立合规审查岗位，对投资顾问业务进行合规审查。合规审查岗位的负责人应当由（）担任。

6.证券公司应当建立健全投资顾问业务人员管理制度，对投资顾问业务人员进行培训、考核和评价。投资顾问业务人员应当具备证券从业资格，并通过专门业务资格考试，取得证券投资咨询业务执业证书。