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2026证券投资顾问资格标准冲刺押题密卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填入括号内。每题1分，共40分）

1.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当首先遵循的原则是（）。

A.收益最大化原则

B.风险最小化原则

C.投资者适当性原则

D.公平对待客户原则

2.下列关于证券投资顾问服务的表述中，正确的是（）。

A.投资建议的制定必须完全基于客户提供的财务信息

B.投资顾问可以代客户做出具体的投资决策

C.投资顾问服务可以与证券经纪业务混合开展

D.投资建议需要充分考虑客户的投资目标、风险承受能力和投资经验

3.根据我国《证券投资顾问业务管理办法》，下列人员中，不属于证券投资顾问的是（）。

A.证券公司中专门为客户提供投资建议的人员

B.证券公司中代客户操作证券账户的人员

C.证券投资咨询机构中专门为客户提供投资建议的人员

D.某金融机构中，根据客户指令执行证券交易的人员

4.证券投资顾问在提供投资建议前，必须向客户了解的事项不包括（）。

A.客户的财务状况

B.客户的投资经验

C.客户的亲属是否在证券