2026年证券从业《证券法规》冲刺模拟试题集.docxVIP

2026年证券从业《证券法规》冲刺模拟试题集

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（共40题，每题1分，共40分）

1.全面注册制下，主板IPO发行人最近3年净利润均为正且累计不低于（）万元。

A.5000

B.1亿

C.1.5亿

D.2亿

2.证券公司变更公司章程中的重要条款，应当经（）批准。

A.董事会

B.股东大会

C.中国证监会

D.证券业协会

3.证券公司开展自营业务时，不得有的行为是（）。

A.使用自有资金

B.以自己的名义买卖证券

C.假借他人名义进行交易

D.买卖依法发行的股票

4.下列属于证券公司禁止性行为的是（）。

A.将自有财产与客户财产混合操作

B.未经客户委托，擅自为客户买卖证券

C.伪造、变造、买卖证券公司业务许可证

D.以上都是

5.证券从业人员离职后，原单位应当在其离职后（）日内注销其执业证书。

A.10

B.15

C.20

D.30

6.上市公司收购中，投资者持有一个上市公司已发行股份的（）时，应当进行权益