C11004证券公司资产管理业务相关规则解读100分+汇总.docxVIP

C11004证券公司资产管理业务相关规则解读100分+汇总

C11004证券公司资产管理业务相关规则解读100分+汇总

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姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.C11004规则中，证券公司资产管理业务的投资范围主要包括哪些？()

A.股票、债券、基金、银行存款

B.商品期货、期权、外汇

C.证券承销、证券经纪、证券自营

D.房地产、贵金属

2.证券公司设立资产管理计划，其规模上限是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

3.证券公司进行资产管理业务时，客户资产与公司自有资产应当如何隔离？()

A.可以不隔离

B.可以部分隔离

C.必须完全隔离

D.以上皆可

4.证券公司资产管理业务的净资本要求是多少？()

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

5.证券公司资产管理业务中，投资顾问的职责包括哪些？()

A.提供投资建议

B.执行投资决策

C.监督投资过程

D.以上都是

6.C11004规则中，证券公司应当如何管理客户资金账户？()

A.可以与自有资金账户合并管理

B.可以部分合并管理

C.必须独立管理