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2026保险自查报告(3篇)

第一篇

2026年XX人寿保险股份有限公司XX分公司严格按照银保监会《关于开展2026年度人身保险公司合规经营专项自查工作的通知》及属地银保监局《人身险领域销售乱象整治三年行动收官阶段工作要求》，全面启动本年度合规自查工作，本次自查覆盖公司全辖12家中心支公司、37个营销服务部、2个电销坐席团队，排查时段为2024年1月1日至2026年6月30日，累计排查承保保单12.7万份、理赔案件3.2万件、营销人员执业档案4217份、财务支出凭证1.7万张，累计发现5大类27项具体问题，已完成立行立改问题21项，剩余6项明确整改时限及责任到人，现将自查情况详细说明如下。

本次自查工作于2026年7月12日正式启动，公司第一时间成立自查工作领导小组，由分公司总经理任组长，合规总监、各业务条线分管副总经理任副组长，成员涵盖合规部、业务管理部、理赔部、财务部、人力资源部、办公室核心岗位人员，下设销售行为检查组、产品与理赔检查组、内控与财务检查组3个专项小组，明确各小组职责边界、排查标准、时间节点，制定《2026年分公司合规自查工作手册》，细化68项排查要点，对所有参与自查的人员开展为期2天的专项培训，确保排查尺度统一、标准一致。本次自查采取非现场数据筛查+现场抽查相结合的方式，首先通过核心业务系统提取异常数据，包括投诉量排名前20的营销员、超期未结理赔案件、客户回访成