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企业合规管理岗位职责手册（完整版）

第一章总则

一、手册制定目的

本手册依据《中央企业合规管理办法》（国务院国有资产监督管理委员会令第42号）、GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》、《中华人民共和国公司法》等现行法律法规及监管要求制定，旨在明确全集团各层级合规岗位的权责边界、工作标准、履职要求，从制度层面堵塞合规管理漏洞，防范各类重大合规风险发生。

本手册所有条款均贴合实体企业日常运营全场景，可直接落地执行，无需额外调整适配。全集团所有员工必须严格遵照手册要求，配合合规岗位人员开展各项合规管理工作，不得出现阻碍合规检查、隐瞒合规风险信息的行为。

二、适用范围

本手册适用于集团总部及下属所有全资、控股子公司、分公司、区域办事处、基层经营网点的全部合规序列岗位，覆盖从集团决策层到一线作业层的6类合规岗位人员，包括首席合规官、合规管理部门负责人、专职合规管理员、业务部门合规专员、基层合规联络员、合规审计监督岗。

本手册同时对所有非合规序列岗位的合规配合义务作出明确约定，所有岗位人员不得因自身不属于合规序列岗位，拒绝执行合规管理部门出具的合规整改要求。

三、岗位设置总体框架

全集团合规岗位采用垂直化管理体系，所有合规序列岗位人员的业务考核由集团合规管理部门统一牵头，人事部门配合完成，不受所在业务部门的干预。岗位设置总数按集团总员工数的1.5%-2%标准配置，其中