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2026年金融从业人员职业道德与合规考试试卷

一、单项选择题（每题1分，共30分）

1.金融从业人员在执业过程中，应当将（）放在首位。

A.个人利益

B.客户利益

C.机构利益

D.国家利益

答案B

2.下列行为中，违反廉洁从业规定的是（）。

A.拒绝客户赠送的节日礼品

B.向客户推荐适合其风险承受能力的产品

C.利用职务便利为亲属谋取不正当利益

D.如实披露产品风险

答案C

3.金融机构从业人员在得知客户疑似洗钱信息后，正确的做法是（）。

A.立即向客户询问资金来源

B.按照反洗钱规定报告可疑交易

C.协助客户转移资金

D.置之不理

答案B

4.内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列属于内幕信息的是（）。

A.公司定期报告

B.公司股利分配计划

C.公司内部规章制度

D.公司员工考勤记录

答案B

5.某银行客户经理张某，未向客户揭示某理财产品的投资风险，导致客户购买后出现亏损。张某的行为违反了（）原则。

A.诚实信用

B.勤勉尽责

C.客户适当性

D.公平竞争

答案C

6.金融从业人员对客户信息负有保密义务，但在（）情况下可以披露。

A.客户同意

B.银行内部任意交流

C.社交媒体分享

D.向亲属透露

答案A

7.下列哪