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2026年证券从业资格模拟试卷及答案解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确答案选项字母填入题号后括号内。）

1.证券从业人员的下列行为中，违反《证券从业人员执业行为准则（试行）》的是（）。

A.未经所在机构同意，擅自泄露与客户投资决策相关的非公开信息

B.遵守所在机构的内部规章制度，保守机构商业秘密

C.鼓励客户根据自身风险承受能力理性投资，避免盲目跟风

D.在执业过程中，按照规定向客户进行风险揭示

2.根据我国《公司法》，股份有限公司的发起人人数不得少于（）人。

A.5

B.10

C.20

D.50

3.证券公司为客户开立信用证券账户，应当要求客户提交（）等身份证明文件。

A.有效的身份证明文件

B.信用账户开户申请表

C.资金来源说明

D.上述所有文件

4.下列关于证券交易场所的表述，正确的是（）。

A.证券交易场所是进行证券交易的唯一合法场所

B.证券交易场所的设立必须经过国务院证券监督管理机构的批准

C.证券交易场所本身是企业法人，可以独立承担法律责任

D.证券