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公章使用风险排查记录表

第一部分：基本信息区

项目

内容

排查单位名称

[填写单位全称]

排查日期

[填写排查开始日期]至[填写排查结束日期]

排查负责人

[填写负责人姓名及职务]

排查组成员

[填写参与排查的审计、合规、法务等相关人员姓名]

排查范围说明

本次排查覆盖本单位及下属分支机构所有实体公章、财务专用章、合同专用章、法人章及电子印章的全生命周期管理情况，包括印章刻制、保管、使用、外带、授权、停用及销毁等各环节。

排查依据

《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、《企业内部控制基本规范》、《[单位名称]印章管理办法》、《[单位名称]合同管理制度》及相关法律法规。

第二部分：风险排查内容

序号

排查类别

排查项目

排查内容/标准

排查方式

排查结果

风险等级

风险描述

整改建议

责任人

整改期限

整改状态

1

印章管理制度建设风险

是否建立完善的印章管理制度

查阅单位现行印章管理制度，检查是否涵盖印章刻制、保管、使用、外带、授权、停用、销毁及电子印章等全生命周期管理环节，条款是否清晰、无歧义。

查阅制度文件

2

印章管理制度建设风险

制度是否定期修订更新

检查制度最近一次修订日期，评估其是否适应当前法律法规变化及单位业务发展需求，修订流程是否合规。

查阅修订记录、会议纪要

3

印章管理制度建设风险

制度是否经过合法合规审查

查阅制度发布前的审批流程，确认是否经