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2026年证券从业资格投资银行业务试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券公司从事证券承销与保荐业务，必须依照《中华人民共和国证券法》的规定取得相应的业务资格，该资格属于（）。

A.证券经纪业务资格

B.证券投资咨询业务资格

C.证券承销与保荐业务资格

D.资产管理业务资格

2.投资银行在资本市场中扮演多重角色，以下不属于其基本职能的是（）。

A.融资功能

B.分散风险功能

C.维护市场秩序功能

D.直接投资功能

3.下列关于首次公开发行股票的表述中，正确的是（）。

A.发行人必须获得证券交易所的批准才能发行股票

B.所有首次公开发行股票都采用包销方式

C.IPO的核心是发行人股权价值的发现与确认

D.IPO发行人为上市公司，再融资发行人可以为非上市公司

4.根据中国证监会相关规定，负责对首次公开发行股票进行保荐的机构是（）。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.保荐机构（证券公司）

5.在股票发行过程中，承销商按照发行人确定的发行价格向