基金从业资格考试法律法规高频考点解析.pdfVIP

基金从业资格考试《法律法规》高频考点

1.证券投资基金的参与主体

在基金市场上，存在许多不同的参与主体。依据所承担的职责与作用的不同，可

基金的母基金份额只能被申购和赎回A类份额和B类份额只可上市交易目前主流的股票型分级基金的母基金份额不可上市交易主流的债券型分级基金的A类份额不可上市交易有的债券型分级基金的A类和B类份额均不可上市基金管理人的基金宣传推介材料发布日内向主要经

以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和

自律组织三大类。

2.契约型基金与公司型基金的区别

(1)契约型基金的概念

契约型基金是依据基金合同设立的一类基金。基金合同是规定基金当事人之间权

利义务的基本法律文件。在我国，契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间

所签署的基金合同设立；基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和

要在基金份额发售日前公布基金募集要在收到准予注册文件之日起个月内进行基金的备案要在募集期限届满之日起日验资收到验资报告之日起日内备案监测客户现金收支或款划转情况对符合大额交易标准的在该大额交易发生后个工作日内向中国反洗钱监测分析中心报告在发

基金合同的当