2026年证券从业资格证券公司业务监管高频考点.docxVIP

PAGE/NUMPAGES

2026年证券从业资格证券公司业务监管高频考点

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据中国证监会规定，证券公司从事证券承销与保荐业务，必须具有证券承销与保荐业务资格，其注册资本最低限额为人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.5亿

D.10亿

2.证券公司治理结构中，对公司的经营管理和投资决策起决定性作用的是（）。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.经理层

3.证券公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐业务，其净资本不得低于人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

4.证券公司客户交易结算资金存管，必须按照规定实行（）管理。

A.客户资产保兑

B.第三方存管

C.保证金封闭

D.内部托管

5.证券公司董事、监事和高级管理人员（简称“董监高”）拟担任证券公司董事、监事或者高级管理人员，应当具备（）年以上证券从业经验。

A.1

B.2

C.3

D.5

6.证券公司内部控制体系中的“信息与沟通”要素