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2026年证券从业法规高频考点试题(含答案)

一、单项选择题（共30题，每题1分，共30分）

1.根据《证券法》，下列人员中不属于证券交易内幕信息知情人的是（）

A.发行人董事

B.持有公司3%股份的股东

C.保荐机构经办人员

D.证券监督管理机构工作人员

答案B

2.根据《公司法》，有限责任公司全体股东认缴的出资额应当自公司成立之日起（）年内缴足。

A.1

B.3

C.5

D.10

答案C

3.证券公司客户交易结算资金应当存放在（）

A.证券公司自有资金账户

B.商业银行，以证券公司名义开立的账户

C.商业银行，以每个客户的名义单独管理

D.中国证券登记结算有限责任公司

答案C

4.根据《证券法》，公开发行公司债券，发行人最近（）年平均可分配利润应当足以支付公司债券一年的利息。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案C

5.反洗钱规定中，金融机构对客户身份资料和交易记录应当至少保存（）

A.1年

B.3年

C.5年

D.10年

答案C

6.基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加方可召开。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

答案B

7.证券公司风险覆盖率不得低于（）

A.80%

B.100%

C.120%

D.150%

答案B

8.证券从业人员