2026年证券从业资格基础试卷及答案.docxVIP

2026年证券从业资格基础试卷及答案.docx

2026年证券从业资格基础试卷及答案

一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，多选、错选、不选均不得分）

1.根据全面注册制下沪深主板首次公开发行股票上市规则，发行人申请主板首发上市的，应当满足最近3年净利润均为正，且累计净利润不低于人民币（）的要求。

A.1亿元B.1.5亿元C.2亿元D.2.5亿元

2.根据2025年修订的《北京证券交易所上市公司转板办法》，北交所上市公司申请转板至上交所科创板或深交所创业板的，应当在北交所连续上市满（），且转板上市前不存在应当退市的风险警示或终止上市情形。

A.6个月B.12个月C.24个月D.36个月

3.证券市场的核心功能是（），通过价格引导实现资本在不同部门之间的优化配置。

A.融资功能B.定价功能C.资本配置功能D.风险管理功能

4.根据2024年修订的《中华人民共和国证券法》，发行人欺诈发行尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额（）的罚款。

A.1%以上5%以下B.5%以上20%以下C.10%以上100%以下D.20%以上200%以下

5.公开募集证券投资基金的管理人可以由依法设立的（）担任。

A.仅基金管理公司B.仅符合条件的证券公司C.符合条件的基金管理公司或证券公司D.商业银行