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银行内部举报管理制度

第一章总则

第一条为规范本行内部举报管理工作，保障银行资金安全、合规经营，维护银行及客户合法权益，营造风清气正的从业环境，根据国家相关法律法规及本行内部治理要求，特制定本制度。

第二条本制度所称内部举报，是指本行员工、客户、供应商及其他相关利益方（以下统称“举报人”），以书面、口头或其他形式，向本行指定受理部门反映本行及其员工在经营管理、业务操作、廉洁从业等方面存在的违规违纪违法问题，以及可能对银行声誉、资产、运营造成风险或损失的行为。

第三条内部举报管理工作遵循以下原则：

（一）依法依规原则：举报处理工作严格遵守国家法律法规及本行内部规章制度。

（二）客观公正原则：以事实为依据，实事求是，不偏袒任何一方。

（三）保密原则：严格保护举报人信息及举报内容，严禁泄露。

（四）保护举报人原则：严禁任何形式的打击报复行为，维护举报人合法权益。

（五）高效务实原则：及时受理、快速核查、妥善处理举报事项。

第四条本制度适用于本行各级机构、全体员工以及与本行存在业务往来或利益关联的外部单位及个人。

第二章组织领导与职责分工

第五条本行设立举报管理工作领导小组，由行长担任组长，分管合规、纪检监察工作的副行长担任副组长，成员包括合规部、风险管理部、纪检监察室、人力资源部、法律事务部等相关部门负责人。领导小组负责统筹协调全行举报管理工作，研究决定重大举报事项的处理方