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医院内部控制风险排查管理制度

内控风险排查总体要求

内控风险排查是堵塞管理漏洞、防范廉政与运营风险、保障医院资金资产安全和医疗质量安全的核心抓手，绝非临时性的迎检任务，所有排查工作必须以“见人、见账、见物、追流程、追责任、追实效”为标准，杜绝形式主义。本制度适用于全院所有临床科室、医技科室、行政职能部门、后勤保障部门，以及为医院提供服务的第三方合作机构（含耗材/药品/物资供应商、基建施工单位、物业服务外包单位、信息系统运维单位、第三方检验/体检合作单位等），所有涉及资金、资产、医疗质量、患者安全、数据安全的环节全部纳入排查范围，无例外、无盲区。排查工作严格遵循四项核心原则：一是管业务必须管风控原则，各业务部门是本领域风险排查的第一责任主体，内审、财务、纪检部门承担监督责任，严禁将风控责任全部推给内审部门；二是双可验证原则，所有排查发现的问题必须有可追溯的佐证材料（系统截图、原始凭证、现场照片、访谈记录），所有整改措施必须有可验证的落地结果，严禁以“已加强管理”“已提高认识”等空泛表述作为整改完成依据；三是痕迹留存原则，所有排查相关的工作底稿、记录、报告留存期不低于15年，涉及资金、资产、医疗事故的相关档案留存期不低于30年，满足审计、纪检、医保飞检、司法调查的倒查要求；四是奖惩对等原则，风险排查结果与科室绩效、个人晋升、评优评先直接挂钩，对主动发现风险、避免损失的人员给予奖励，对走