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2026年证券投资顾问胜任能力考试真题及答案解析

一、单项选择题（本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案）

1.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务时，应当向客户告知的基本信息不包括（）。

A.公司名称、地址、联系方式

B.证券投资顾问姓名及其证券投资咨询执业资格编码

C.投资决策由客户自主作出，风险由客户承担

D.证券投资顾问的学历背景和家庭情况

答案D

2.在客户风险承受能力评估中，下列指标通常与风险承受能力呈负相关的是（）。

A.可投资资产规模

B.投资经验年限

C.家庭赡养负担

D.受教育程度

答案C

3.根据马科维茨投资组合理论，有效边界上的投资组合是指（）。

A.在相同风险水平下期望收益最低的组合

B.在相同收益水平下风险最高的组合

C.在相同风险水平下期望收益最高的组合

D.风险为零的组合

答案C

4.资本市场线（CML）描述的是（）。

A.单一证券的收益与风险关系

B.有效投资组合的期望收益与总风险之间的线性关系

C.任意资产与市场组合的相关性

D.无风险资产与单一风险资产的最优组合

答案B

5.在资本资产定价模型中，某证券的β系数为1.2，市场预期收益率为10%，无风险收益率为3%，则该