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2026年财经法规考试题目金融市场规范与法律法规

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据我国《证券法》，下列哪项行为不属于内幕交易？（A）

A.甲证券公司员工利用职务便利获取未公开信息并卖出持有股票

B.乙上市公司董事在得知公司并购计划后立即向他人泄露

C.丙投资者通过非法渠道获取内幕信息并买入相关股票

D.丁分析师基于公开财务报表撰写研究报告

2.下列关于证券公司融资融券业务的表述，错误的是？（B）

A.融资融券业务需经证监会批准

B.客户信用证券账户不得用于从事证券交易以外的活动

C.证券公司需建立客户信用风险监控体系

D.融资保证金比例由交易所统一规定

3.根据沪深交易所《股票上市规则》，上市公司出现下列情形，需强制退市的是？（C）

A.最近一个会计年度经审计净资产为负值

B.公司董事会决定暂停上市

C.实际控制人涉嫌犯罪被立案侦查且未解除

D.业绩预告偏差率超过20%

4.QFII在境内证券市场投资时，其持股比例限制的主要目的是？（A）

A.防止国际资本过度冲击市场稳定

B.提高境外投资者的投资门槛

C.保障境内上市公司股东权益

D.促进人民币国际化进程

5.《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人未按规定履行信息披露义务，监管机构可采取的措施不包括？（D）

A.责令