基金投顾合规基础单套备考试卷押题卷冲刺必备考点精讲.docxVIP

基金投顾合规基础单套备考试卷押题卷冲刺必备考点精讲

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

1.基金投资顾问业务的法律关系性质主要属于（）。

A.信托关系

B.代理关系

C.委托关系

D.借贷关系

2.负责制定和调整基金投资顾问业务规则，并对基金投资顾问业务活动进行监督管理的是（）。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证券投资基金业协会

D.证券交易所

3.基金投资顾问机构向客户推荐基金产品时，应当遵循的原则是（）。

A.收益最大化

B.风险匹配

C.成本最小化

D.流动性优先

4.基金投资顾问业务与基金销售业务的核心区别在于（）。

A.是否收取费用

B.是否代销产品

C.是否具有投资建议权和决策权

D.是否承诺收益

5.在向客户展示投资组合业绩时，关于“过往业绩”的表述错误的是（）。

A.可以展示历史业绩

B.不得对过往业绩进行夸大宣传

C.不得对过往业绩做出保证性承诺

D.必须展示所有历史业绩

6.根据《基金投资顾问业务试点办法》，基金投资顾问机构在开展业务时，应当履行的合规义务包括（）。

A.建立有效的风险控制制度

B.建立完善的客户适当性管理流程

C.建立健全信息隔离墙制度

D.确保投资建议的客观性和一致性

7.基金投资顾问从业人员在执业过程中，下列哪