2026年证券从业《证券法律法规》测试.docVIP

2026年证券从业《证券法律法规》测试

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列哪项不属于《证券法》的调整范围？

A.股票的发行与交易

B.债券的发行与交易

C.期货合约的发行与交易

D.保险产品的发行与交易

2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务的，其注册资本不得低于多少万元人民币？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

3.下列哪项行为不属于内幕交易？

A.利用职务便利获取内幕信息并泄露给他人

B.通过非法手段获取内幕信息并买卖证券

C.在内幕信息公开前，根据内幕信息买卖证券

D.在内幕信息公开后，根据内幕信息买卖证券

4.《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票的，其发行价格由以下哪个机构确定？

A.发行人与承销商协商确定

B.证券交易所确定

C.中国证监会确定

D.证券登记结算公司确定

5.证券公司为客户办理融资融券业务时，其保证金比例不得低于多少？

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

6.根据《证券公司风险处置办法》，证券公司被中国证监会责令停业整顿的，其停业整顿期限一般不超