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证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》真题一

1.【选择题】）证券司应至少（）对流动性风险限额进行一次

评估，必要时进行调整。

A.每年

B.每季度

C.每月

D.每半年

正确答案：A

参考解析：根据《证券司流动性风险管理指引》第十九条规定，证券司应对

流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好

和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进

行监控。证券司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

第二十三条，证券司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，分析其承受

短期和中长期压力情景的能力。在压力情景下证券司满足流动性需求并持续经

营的最短期限不少于30天。

注（意题干问的是对流动性风险限额进行评估，不是问的流动性风险压力测试。

所以应该是每年而不是每半年。）

2.【选择题】（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股

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