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2026年证券公司业务提升考试真题试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据中国《证券法》，下列关于证券公司业务范围的表述，正确的是？

A.经纪业务和投资银行业务是所有证券公司都必须具备的业务资格。

B.经纪业务和资产管理业务是所有证券公司均可申请开展的业务。

C.证券公司可以同时申请证券承销与保荐业务资格和资产管理业务资格。

D.自营投资业务必须与资产管理业务同时申请才能获得批准。

2.证券公司在提供证券交易服务时，对客户资产实行风险隔离，其主要遵循的原则是？

A.收益共享、风险共担

B.客户资产独立存管

C.利益冲突优先

D.高收益高风险

3.下列关于融资融券业务中保证金比例的表述，正确的是？

A.保证金比例可以低于投资者维持担保比例的最低要求。

B.维持担保比例是衡量投资者信用账户风险的核心指标，其最低要求由证券公司自行设定。

C.当维持担保比例低于150%时，证券公司必须立即通知投资者追加保证金。

D.保证金比例的计算不考虑投资者信用资质。

4.证券公司承销证券，应当依照《证券法》的规定采用包销或者代销方式。