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投顾资格考试题库及答案

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姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券自营业务的内部控制目标是什么？()

A.保证自营业务的合规性

B.保障自营业务的收益性

C.提高自营业务的风险管理水平

D.以上都是

2.下列哪项不是投资银行业务的核心业务？()

A.股票发行

B.债券发行

C.金融衍生品交易

D.客户咨询服务

3.以下哪项不属于证券经纪业务的特征？()

A.中介性质

B.服务性

C.证券发行

D.自主性

4.关于市场操纵行为，以下说法错误的是？()

A.是指投资者以不正当手段影响证券价格的行为

B.可能导致证券价格失真，损害投资者利益

C.只在股票市场中存在

D.违反了证券市场公平、公正的原则

5.以下哪项不属于证券公司风险管理的主要内容？()

A.市场风险

B.信用风险

C.信息技术风险

D.法规风险

6.以下哪项不是基金投资组合的基本要素？()

A.投资标的

B.投资策略

C.投资规模

D.投资收益

7.下列哪项不属于期货交易的特点？()

A.标的物标准化

B.交易双方直接联系

C.交易地点固定

D.交易时间集中

8.关于国债，以下说法正确的是？()

A.是