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证券行业从业资格考试题

一、单项选择题（总共20题，每题1分）

1.证券公司的主要业务不包括（）。

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.资产管理

D.银行存贷款

2.以下哪种金融工具属于衍生金融工具？（）

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.汇票

3.证券市场的“三公”原则不包括（）。

A.公开

B.公平

C.公正

D.公有

4.以下哪个不是我国证券登记结算公司的职责？（）

A.证券账户管理

B.证券交易结算

C.证券发行承销

D.证券市场监控

5.证券公司从事资产管理业务的，其资本充足率不得低于（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

6.以下哪种情况会导致证券公司被暂停业务？（）

A.资本净额低于2亿元人民币

B.资本净额低于5亿元人民币

C.资本净额低于10亿元人民币

D.资本净额低于20亿元人民币

7.证券公司从业人员在离职后（）年内，不得从事与其原任职机构有利害关系的业务。

A.1

B.2

C.3

D.4

8.证券公司为客户提供的融资融券服务中，融资利率不得低于（）。

A.年利率2%

B.年利率3%

C.年利率5%

D.年利率6%

9.证券公司从事自营业务的，其自营业务规模不得超过其净资本的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%