合规性评价控制程序.docxVIP

合规性评价控制程序

1.目的

为规范公司合规性评价管理工作，系统识别、评估公司经营管理、生产运营、安全环保、质量管控等各项活动对适用法律法规、行业标准、监管要求及内部规章制度的符合性，及时发现合规偏差与潜在风险，落实整改优化措施，持续保障公司合规管理体系有效运行，防范合规处罚、经营风险及声誉损失，特制定本程序。

2.范围

本程序适用于公司所有部门、生产经营环节、项目活动及相关方（供应商、承包商、合作单位等）涉及的合规性评价工作，涵盖质量、环境、职业健康安全、安全生产、劳动用工、财税、招投标、合同管理等全部合规领域。本程序适用于公司常态化定期合规评价、专项合规评价、法规更新后临时合规评价及事故/问题后的追溯性合规评价。

3.术语与定义

3.1合规义务：指公司必须遵守的国家、地方现行法律法规、行政规章、行业强制标准、监管部门通知要求，以及公司内部管理制度、流程规范、对外公开承诺、相关方约定等全部约束性要求。

3.2合规性评价：指通过文件核查、现场核查、资料分析、抽样验证、访谈核实等方式，对公司各项经营管理活动、体系运行状态、作业行为、产品服务等是否符合合规义务进行核查、判定、分析、总结的系统性管理活动。

3.3合规偏差：指实际运行情况与合规义务存在不符的情形，分为一般偏差（轻微不符、无风险隐患、可即时整改）和重大偏差（严重不符、存在重大风险、可能导致监管处罚、财产损失、安