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2026年投资顾问资格最新考试试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据我国《证券法》，下列关于证券投资顾问向客户提供投资建议的行为，说法错误的是（）。

A.应当了解客户的身份、财产状况、风险承受能力等基本情况

B.应当告知客户证券投资顾问服务的内容、方式、收费标准和风险等

C.可以与客户约定利益分成或者约定以客户利益为先

D.应当按照规定对客户进行适当性匹配，并向客户说明建议的投资方向、投资策略

2.投资顾问在提供投资建议时，若同时持有客户的证券，可能引发利益冲突。以下处理方式中，最能体现利益冲突防范原则的是（）。

A.向客户披露自己持有该证券，但不建议客户买卖

B.不告知客户，按常规提供投资建议

C.优先考虑自身持有证券的收益，调整建议

D.在建议客户持有或买卖该证券前，确保不会因此获得不正当利益

3.下列关于风险承受能力评估的说法，正确的是（）。

A.评估结果仅需要客户本人签字确认即可永久有效

B.评估结果应作为投资建议的基础，但不必完全匹配

C.当客户风险承受能力发生显著变化时，投资顾问有义务重新评估

D.