总行内控合规部(反洗钱中心)社会招考笔试历年参考题库附带答案.docxVIP

总行内控合规部(反洗钱中心)社会招考笔试历年参考题库附带答案

总行内控合规部(反洗钱中心)社会招考笔试历年参考题库附带答案

总行内控合规部(反洗钱中心)社会招考笔试历年参考题库附带答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.反洗钱法规体系中，以下哪项不属于《反洗钱法》规定的反洗钱主体？()

A.银行机构

B.证券公司

C.非银行支付机构

D.税务机关

2.根据《反洗钱法》，金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，以下哪项不是反洗钱内部控制制度的内容？()

A.客户身份识别制度

B.客户交易监测制度

C.内部审计制度

D.营业执照副本

3.以下哪项不是反洗钱工作的基本原则？()

A.依法合规原则

B.安全保密原则

C.风险为本原则

D.优先发展原则

4.金融机构在客户身份识别过程中，以下哪项行为不符合规定？()

A.客户身份识别时，要求客户提供有效身份证件

B.对可疑交易进行监测和报告

C.在客户身份确认后，不再更新客户信息

D.对高风险客户进行更严格的尽职调查

5.以下哪项不属于反洗钱工作的重点领域？()

A.资金交易

B.证券交易

C.保险业务

D.网络安全

6.金融机构在办理大额交易报告时，以下哪项不