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证券从业资格考试题库

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪个选项不属于证券发行市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.证券交易所

2.下列哪个不是我国证券市场监管的原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.依法监管原则

C.独立性原则

D.国际化原则

3.以下哪种情况可以触发证券公司的风险控制指标预警线？()

A.资产负债率超过100%

B.净资本充足率低于120%

C.流动比率低于100%

D.资本净额低于人民币5000万元

4.以下哪个不是证券交易市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.投资融资

D.信息披露

5.关于证券自营业务的说法，错误的是？()

A.证券自营业务是指证券公司以自己的名义进行证券买卖活动

B.证券自营业务的风险由证券公司自身承担

C.证券自营业务不得从事风险过大的业务

D.证券自营业务必须遵守法律法规

6.以下哪个是证券经纪业务的特征？()

A.证券公司以自己的名义进行证券买卖活动

B.证券公司直接承担交易风险

C.证券公司代理客户进行证券买卖活动

D.证券公司承担交易盈亏

7.关于证券登记结算机构，以下哪个说法是正确的？()

A.证券登记结算机构是